香港证监会重磅发布|微资讯

香港虚拟资产交易各项准备工作基本就绪。6月1日，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)将开始接受虚拟资产交易平台申请。

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根据5月23日香港证监会发布的《有关适用于获证券及期货事务监察委员会发牌的虚拟资产交易平台营运者的建议监管规定的咨询总结》(《总结》)，零售投资者将获准在持牌平台上参与虚拟资产的交易。

香港证监会行政总裁梁凤仪女士表示：“提供清晰的监管期望方能促进负责任的发展。香港全面的虚拟资产监管框架依循‘相同业务、相同风险、相同规则’的原则，旨在提供妥善的投资者保障并管控主要风险，从而推动业界可持续地发展和支持创新。＂

容许零售投资者使用

持牌虚拟资产交易平台

香港证监会在《总结》表示：“香港证监会注意到，回应者对容许持牌虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务表示大力支持。香港证监会将落实有关容许持牌虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务的建议。”

《总结》同时表示，正如咨询文件所解释，香港证监会赞同持牌虚拟资产交易平台在向零售投资者提供交易服务前，应遵从一系列涵盖与客户建立业务关系、管治、披露以及代币尽职审查和纳入的妥善投资者保障措施。

《总结》指出，香港证监会亦认同零售投资者必须了解虚拟资产投资所涉及的风险。在作出任何类型的投资决定前，投资者应了解相关特点和风险，并做好接受损失的准备。香港证监会批准某持牌虚拟资产交易平台纳入某虚拟资产以供零售买卖，并非推荐或认可该虚拟资产，亦非对该虚拟资产的商业可取之处或表现作出保证。香港证监会将继续与投资者及理财教育委员会针对投资者进行有关虚拟资产及其交易各方面的教育工作。

香港证监会已对《虚拟资产交易平台指引》中的披露责任作出进一步微调，规定平台营运者应采取一切合理步骤，以确保所披露有关特定产品的数据并非虚假、偏颇、具误导性或具欺骗性。香港证监会亦已根据部分响应者提出的建议，对须予披露的资料列表作出修订。

香港证监会于2023年2月20日发表《有关适用于获证券及期货事务监察委员会发牌的虚拟资产交易平台营运者的建议监管规定的咨询文件》。咨询期已于2023年3月31日结束。有关建议监管规定涵盖稳妥保管资产、认识你的客户的程序、打击洗钱／恐怖分子资金筹集、避免利益冲突、纳入虚拟资产以供买卖的准则、预防市场操纵及违规活动、会计及审计、风险管理，以及网络保安。

据悉香港证监会于咨询期内接获152份意见书，来自业界和专业组织、专业及咨询公司、市场参与者、持牌法团、个人及其他持份者。响应者普遍欢迎有关建议规定，同时有多名响应者要求香港证监会作出厘清。香港证监会考虑了广泛的意见及提议后，已修改或厘清部分建议规定。

绝大多数响应者同意香港证监会有关容许持牌交易平台营运者向零售投资者提供服务的建议。香港证监会将实施一系列妥善的措施来保障该等投资者，包括在与客户建立业务关系的过程中确保合适性、良好管治、加强的代币尽职审查、纳入准则及披露。

《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》

6月1日生效

香港证监会将就新监管规定提供额外指引、其他实施细节(包括牌照申请程序)，以及过渡安排的详情。

据悉，《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》将于2023年6月1日生效。该指引订明多项适用于持牌交易平台的标准和规定，其中包括稳妥保管资产、分隔客户资产、避免利益冲突及网络保安。

香港证监会将于2023年5月25日在宪报刊登《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引(适用于持牌法团及获香港证监会发牌的虚拟资产服务提供商)》、《证券及期货事务监察委员会发出适用于持牌法团及获香港证监会发牌的虚拟资产服务提供商的有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》及《香港证监会纪律处分罚款指引》。

6月1日开始接受

虚拟资产交易平台营运者申领牌照

2023年5月25日，香港证监会将在宪报刊登虚拟资产交易平台申领《证券及期货条例》及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》下的相关牌照的申请表格，并将于2023年6月1日开始接受申请。

香港证监会欢迎已准备好遵守香港证监会标准的虚拟资产交易平台营运者申领牌照。至于无意申领牌照的营运者，则应着手以有序方式结束其于香港的业务。

香港证监会将与投资者及理财教育委员会继续合作，提醒投资者有关在不受规管的平台上投资的风险。特别是，尽管有关制度将于2023年6月1日生效，但香港证监会尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务，且现有大部分公众可接触的虚拟资产交易平台均不受香港证监会监管。